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另外，4月9日，因东莞证券大连星海广场证券营业部存在营业部原负责人于雷涉嫌合同诈骗犯罪；部分重要空白合同文本遗失两宗违法行为，被大连证监局采取责令限期改正，增加内部合规检查次数的行政监管措施。另有券商营业部在正常业务开展过程中，因合规管理和风险控制不力而领到罚单。7月31日，因在开展融资融券业务过程中存在未充分验证客户资料的真实性、准确性等适当性管理工作不到位的违规行为，国元证券重庆观音桥步行街证券营业部被重庆证监局采取出具警示函措施。

一级市场以及参与申购的投资者，开始为过度乐观，付出代价。此后，发行定价渐趋理性，发行市盈率开始下行，由59倍的平均PE迅速回落到30倍附近。太阳底下没有新鲜事，面对科创板新股赚钱效应锐减、科创板新股供应全面提速后，一级市场报价的机构们开始变得更加谨慎、理性。

2月7日，由国海证券担任主承销商，广西建工集团有限责任公司在交易所发行全国首单总额5亿元的战疫专项公司债券，募集资金将用于广西地区疫情防控应急医院及物资厂房建设等。外资证券经营机构也通过捐赠资金与物资等多种形式向中国提供援助。摩根大通集团宣布捐赠100万美元，用于受影响地区的新型冠状病毒疫情防控。摩根士丹利宣布该公司与全球员工共同承诺捐赠100万美元资金，将着力为中国受影响的地区输送医疗及所需物资。

*ST康达正式易主11月23日晚，*ST康达宣布京基集团要约收购股份的过户手续办理完毕，京基集团持有上市公司股权比例由31.65%上升到41.65%。即日起，*ST康达控股股东由深圳市华超投资控股集团有限公司变更为京基集团，实际控制人由罗爱华变更为陈华。

华泰证券表示，公司机构客户线上服务平台“行知”可支持投资者网上申报华泰联合证券的IPO、可转债项目。个人客户则开放华泰证券分析师全天候在线沟通，投资者能直接参与视频路演、电话会议。另外，证监会要求各证券基金期货经营机构应结合行业特点，改进服务方式。其中提出，要引导投资者采取非现场方式进行交易活动，并为非现场交易提供有效的技术保障和相关服务。多家证券公司响应证监会要求，开展了非现场交易引导并进行相应安排，保障交易系统稳定运行。

此外，本届大会的分论坛及专场活动也是精彩纷呈，分设了包括服务实体经济与转型发展、对外开放与国际化、精准扶贫与践行社会责任、风险管理与衍生品市场发展等分论坛，以及多场交易所、机构专场活动，相关主题涵盖期货市场多项业务及领域。今年正值我国探索期货交易30周年之际，大会还举办了“中国期货市场发展成就展”，图文并茂地展现改革开放四十周年以来我国期货市场的建设历程和所取得的成就。来自境内外证券期货监管机构、境内外证券期货交易所、期货公司、银行、证券公司、基金公司等金融机构代表，以及现货企业、金融科技企业精英逾1200人莅临本次盛会。