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《执业规范》明确,证券投资咨询机构须在可能存在利益冲突的业务之间建立信息隔离墙制度;以设立分支机构的形式开展业务的,须具备相应的风险控制、合规管理要求;从事营销、客服,且不提供投资建议的业务人员,也须取得证券从业资格,并预留一年过渡期。按照规定,咨询机构应建立合规管理制度,设立合规部门,合规部门应当对分支机构设立、人员资格及利益冲突防范等进行合规审查。中证协将对咨询机构进行执业检查,并对违反规定的机构和人员实施自律惩戒措施。

航天通信子公司爆雷事件成为市场近期的焦点。10月14日晚间,公司发布公告称,公司收到上海证券交易所上市公司监管一部下发的《关于航天通信控股集团股份有限公司股份被冻结相关事项的监管工作函》。根据要求,公司就监管工作函所涉及相关问题进行了核查,并发现公司下属子公司智慧海派科技有限公司目前存在多项风险。

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