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在业内人士看来,投之家此次“爆雷”,很可能是由于实际控制人借用“壳公司”进行财务包装,虚构贸易合同或应收账款债权,虚构标的进行自融。这种做法在P2P业内并不罕见。与一些平台自融后将资金用作他途不同的是,投之家这样做的目的很可能是为了将平台的待收规模做大,从而脱手获利。
记者从天眼查上查询到的工商信息显示,目前投之家股东分别是镇江富隆天钰科技有限公司(下称“富隆天钰”)和阿拉山口市灏轩股权投资有限公司(下称“灏轩投资”),持股比例分别是64.76%和35.24%。富隆天钰背后的股东为上海御物资产管理中心和灏轩投资。其中,灏轩投资的法人代表为丁孔贤,其也是深圳珈伟光伏照明股份有限公司(下称“珈伟股份”300317.SZ)董事长,灏轩投资是珈伟股份的第三大股东,持股比例10.33%。
鞠秦仪律师表示,更希望司法机关能够在平台“爆雷”后,结合具体案情,在“罪责刑相适应”的原则下,加大刑法打击力度,对于一些本身并没有任何真实投资计划、偿还能力,纯粹为了侵吞他人财物的平台的主要组织者、发起者、负责人,应当更多地适用“集资诈骗罪”追究刑事责任,而对于平台公司中负责具体推广业务、招揽客户的小管理人员、小业务员,应当适用“非法吸收公众存款罪”去追究其刑事责任。比如2016年案发的“中晋系”案件,司法机关就是以“集资诈骗罪”追究徐勤等8名主要负责人的刑责,而以“非法吸收公众存款罪”追究下属众多公司小负责人的刑责。
去年12月19日,软银旗下移动电信部门正式在东京上市,募集资金达到创记录的235亿美元。孙正义表示,IPO所得的三分之一将用于偿还债务。此前数据显示,软银电信第三财季经营利润1916亿日元,净利润1012亿日元。公司同时维持全财年指引不变。软银电信总裁宫内谦表示,公司将轻松实现财年盈利目标。
对于上述大股东资金占用、变更募集资金用途等,*ST康得此前从未披露。上述对控股股东的担保,在事发后及相应年报中,该公司同样没有披露。证监会认定,*ST康得2014年至2018年年报,涉嫌违反发行人、上市公司依法披露的信息,必须真实、准确、完整,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,存在未按规定披露信息,或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。公司董、监、高人员违反了 “上市公司董事、监事、高级管理人员应当保证上市公司所披露的信息真实、准确、完整”的规定,拟对*ST康得处以责令其改正、警告、60万元罚款;对公司实际控制人、时任董事长钟玉给予警告、罚款90万元。