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引人关注的是，在一些市场分析人士看来，东方证券2019年频频出现的股票质押踩雷情况，或与合规问题相关。从目前由股票质押引发的影响看，仅大连控股一家，东方证券已累计计提信用减值准备6.5亿元。此外，东方证券主要通过子公司东方花旗证券及公司固定收益业务总部从事投资银行业务。而东方花旗正式变为东方证券全资子公司半年不到即被上海证监局出具警示函，再爆公司内部控制不够完善。

五大合规问题暴露1月3日，证监会官网发布的《关于对东方证券股份有限公司采取责令改正措施的决定》指出东方证券存在五大问题，并责令其整改。具体来看，这五大问题分别为：一是未将合规职责与风控职责严格区分，合规部内设风险经理岗，承担财富管理业务部、场外业务部、托管业务部风险管理职责；二是部分分支机构合规人员不具备3年以上相关工作经验；三是部分合规人员薪酬低于公司同级别平均水平；四是对下属子公司现场合规检查不足，近三年仅开展过1次；五是对合规有效性评估中发现问题的规范力度不足，2017年合规有效性评估发现的54项问题中，有22项尚未完成落实规范。

任职不到一年摩恩电气副总经理叶振辞职8月6日晚间，上市公司摩恩电气发了一篇公告，叶振因个人原因辞去其所担任的摩恩电气副总经理职务。公开资料显示，叶振曾担任东融资产管理有限公司董事长，于2017年9月入职摩恩电气，主要负责整个公司不良资产业务板块的管理。

这波猪价的上涨，终于让养猪人紧锁的眉头有些许舒展，对于下半年的行情也有了些盼头。据宁波的生猪养殖户反映，本轮猪价上涨先是南方涨起来，东北最后跟涨。7月11日东北地区猪价也超过12元/公斤，为12.23元/公斤，全国各个地区生猪均价都在12元/公斤以上。

承诺绝不跑路，护照上交有关部门叶振在这几天连发五封公开信，基金君梳理了几个重点。1、绝不会跑路。我们核心团队成员已经上交护照到有关部门，承诺绝不跑路，并继续正常工作。6月和7月，东融为兑付投资款分别投入3个多亿和4个亿现金，直至流动性枯竭，才不得暂缓兑付，并在有关部门指导下清理资产，如果要跑路，不会等到现在。

来源：江苏新闻责任编辑：赵明多家公司拟修改公司章程或回购预案中国证券报□本报记者杨洁有关上市公司股份回购相关规定修订引发关注。多家上市公司顺势提议修改公司章程中涉及股份回购的相关条款，有的公司则调整已发布的回购预案。10月31日晚，TCL集团公告称，公司收到董事长李东生的临时提案，拟提请公司临时股东大会增加审议《关于修订公司章程的议案》，包括在允许收购公司股份的相关情形中，增加“将股份用于转换上市公司发行的可转换为股票的公司债券”、“上市公司为维护公司价值及股东权益所必需”。此外，顺络电子、格力地产、康缘药业、凤凰股份、浙江龙盛、众合科技等公司近日均对公司章程中有关回购股份的条款进行修订。